SERVIZI
 
SERVIZIO [A]
Compliance “ EXCHANGE - O.V.V. “ © 2022

Compliance EXCHANGE / O.V.V. è un servizio specialistico finalizzato alla valutazione della conformità complessiva dell’Exchanger - Operatore in valute virtuali, nello spazio domestico.

L’obiettivo del servizio è di riscontrare l’allineamento dell’O.V.V. rispetto ai “Punti di conformità rilevanti”, della normativa primaria (CC e T.U.B.) e, della normativa secondaria di settore di competenza dell’OAM e CONSOB

Il servizio implementa una serie di Check che restituiscono valutazioni su ogni punto di conformità rilevante la cui aggregazione determina la valutazione conformità complessiva dell’EXCHANGE / O.V.V. in base alla normativa domestica che richiama la normativa comunitaria.

Il servizio Compliance EXCHANGE / O.V.V. risponde ai principi di Riservatezza sulle disposizioni interne, di Conformità e di Completezza del quadro normativo in evoluzione.

I punti di conformità del EXCHANGE / O.V.V sono così declinati:

1.  Conformità DELL’ATTIVITÀ RISERVATA;

2. Conformità dei REQUISITI RICHIESTI

3. Conformità del MODELLO DI GOVERNO

4. Conformità e adeguatezza del SISTEMA DI CONTROLLO INTERNO dei rischi (S.C.I.) in base  al principio di proporzionalità

5. Conformità e adeguatezza dei PRESIDI antiriciclaggio AML-CFT;

6. Conformità degli obblighi di TRASPARENZA del sito on line

7. Conformità delle altre norme residuali.

SERVIZIO [B]
PROGETTO EXCHANGE/OPERATORE VALUTE VIRTUALI

Nell’erogazione del servizio “Progetto EXCHANGE – Operatore .V.V” l’' Advisor ha il compito di definire e implementare il "processo regolamentare” che si articola in:

1. Valutazione preventiva;
2. Costituzione;
3. Organizzazione;
4. Richiesta di iscrizione.

dell’Exchange – Operatore V.V..

La struttura analizzata e integrata dei Supporti organizzativi interni rappresentati da:

  • POLICY STRUTTURA ORGANIZZATIVA O.V.V.
  • POLICY ANTIRICICLAGGIO e MANUALE - AML/CFT
  • INFORMATIVA PRIVACY
  • POLICY RECLAMI
  • POLICY dei RISCHI
  • POLICY delle CONFORMITA
  • POLICY della TRASPARENZA
Per maggiori informazioni inviare una e-mail < dlva-fides@virgilio.it >

SERVIZIO [C]
ASSISTENZA E CONSULENZASPECIALISTICA  ALL O.V.V. (IN ITINERE)

Il Servizio di Assistenza & Consulenza specialistica “in itinere” ha la caratteristica di essere, sistematico, evolutivo e personalizzato:


1. SISTEMATICO, in quanto prevede l’invio degli aggiornamenti sulla evoluzione della dell’Operatore Valute virtuali per raggiungere l’obiettivo della completezza d’informativa;


2. EVOLUTIVO, in quanto va a evidenziare, l’evoluzione della normativa in tempo utile, per interpretarne i cambiamenti;


3. PERSONALIZZATO, in quanto, di concerto con il preposto della società di mediazione, si vanno a valutare gli effetti concreti sui modello organizzativo specifico.>

Per maggiori informazioni inviare una e-mail < dlva-fides@virgilio.it >

 

 









MINISTERO DELL'ECONOMIA E DELLE FINANZE DECRETO 13 gennaio 2022 - Modalita' e tempistica con cui i prestatori di servizi relativi all'utilizzo di valuta virtuale e i prestatori di servizi di portafoglio digitale

 

 




© 2022 www.compliance-exchange.eu | Tutti i diritti riservati | cookie_policy |
Struttura del gruppo operativo della DLVA-CONSULTING S.R.L. | | | |